概要信息：

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2016 年一建《管理》考点
提示：请先背考点，再用考点测试题检查掌握情况。
1Z201000 建设工程项目的组织与管理
1Z201010 建设工程管理的内涵和任务
1.建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段（开发管理）、实施阶段（项目管理）和使用阶段（设施管
理）。P1
项目立项是项目决策的标志。
决策阶段管理工作的主要任务是确定项目的定义。
2.国际上，设施管理包括物业资产管理和物业运行管理。
3.工程项目管理是建设工程管理中的一个组成部分，工程项目管理的工作仅限于在项目实施期的工作，建设
工程管理则涉及项目全寿命期。P3
1Z201020 建设工程项目管理的目标和任务
1．项目的实施阶段包括设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期 P3
2．建设工程项目管理的时间范畴是建设工程项目的实施阶段。
建设工程项目管理的内涵是：自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进
度目标和质量目标得以实现 P3
3．项目管理的核心任务是项目的目标控制,业主方的项目管理往往是该项目的项目管理的核心。P4
4．工程总承包项目管理的主要内容应包括：P15
1）任命项目经理，组建项目部，进行项目策划并编制项目计划；
2）实施设计管理，采购管理，施工管理，试运行管理；
3）现场管理，项目收尾等。P15
1Z201030 建设工程项目的组织
1．影响一个系统目标实现的主要因素：组织、人、方法与工具。P16
系统的目标决定了系统的组织，而组织是目标能否实现的决定性因素。
控制项目目标的主要措施包括组织措施、管理措施、经济措施和技术措施，其中组织措施是最重要的措施。
P17
2．组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素（各工作部门或各管理人员）之间的指令关系。
组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和管理职能分工。组织结构模式和组织分工都
是一种相对静态的组织关系。P17
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3．工作流程组织则可反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。P18
※项目结构分解并没有统一的模式，但应结合项目的特点和参考以下原则进行。(1)考虑项目进展的总体部署；
(2)考虑项目的组成；(3)有利于项目实施任务（设计、施工和物资采购）的发包和有利于项目实施任务的进行，
并结合合同结构；(4)有利于项目目标的控制；(5)结合项目管理的组织结构等。P20
4.工作任务分工表程序：①在项目管理任务分解的基础上，②明确项目经理和费用（投资或成本）控制、进
度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织与协调等主管工作部门或主管人员的工作任务，③从而编制工作
任务分工表 P27
5.管理职能的含义：①提出问题；②筹划—提出解决问题的可能的方案，如一班制改为两班制，增加夜班作
业，增加施工设备等；③决策--从可能的几个方案中选择一个；④执行—如落实夜班施工的条件，组织夜班施工；
⑤检查—是否被执行。P31
管理职能分工表是用表的形式反映项目管理班子内部项目经理、各工作部门和各工作岗位对各项工作任务的
项目管理职能分工 P31
6.工作流程组织包括：(1)管理工作流程组织，如投资控制、进度控制、合同管理、付款和设计变更等流程；
(2)信息处理工作流程组织，如与生成月度进度报告有关的数据处理流程；(3)物质流程组织，如钢结构深化设计
工作流程、弱电工程物资采购工作流程、外立面施工工作流程等。P34
1Z201040 建设工程项目策划
1.建设工程项目策划旨在为项目建设的决策和实施增值。P37
工程项目策划的过程是专家知识的组织和集成，以及信息的组织和集成的过程，其实质是知识管理的过程，
工程项目策划是一个开放性的工作过程。P38
2.建设工程项目决策阶段策划的主要任务是定义。
项目决策阶段技术策划其主要工作内容包括：(1)技术方案分析和论证；(2)关键技术分析和论证；(3)技术标
准、规范的应用和制定。
3.建设工程项目实施阶段策划的主要任务是确定如何组织该项目的开发或建设。
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1Z201050 建设工程项目采购的模式
1.建设项目工程总承包的基本出发点是借鉴工业生产组织的经验，实现建设生产过程的组织集成化。
建设项目工程总承包的主要意义并不在于总价包干和“交钥匙”，其核心是通过设计与施工过程的组织集成，
促进设计与施工的紧密结合，以达到为项目建设增值的目的。P42
2.项目总承包方的工作程序如下
（1）项目启动：在工程总承包合同条件下，任命项目经理，组建项目部。
（2）项目初始阶段：进行项目策划，编制项目计划，召开开工会议；发表项目协调程序，发表设计基础数据；
编制计划，包括采购计划、施工计划、试运行计划、财务计划和安全管理计划，确定项目控制基准等。
（7）合同收尾：取得合同目标考核证书，办理决算手续，清理各种债权债务；缺陷通知期限满后取得履约证
书。
(8)项目管理收尾：办理项目资料归档，进行项目总结，对项目部人员进行考核评价，解散项目部。P43（P15
结合复习）
3.
1Z201060 建设工程项目管理规划的内容和编制方法
1.项目管理实施规划应由项目经理组织编制。
编制项目管理规划大纲编制依据：（1）可行性研究报告；（2）设计文件、标准、规范与有关规定；（3）招标
文件及有关合同文件；（4）相关市场信息与环境信息。P51
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1Z201070 施工组织设计的内容和编制方法
1.
2.(1)施工组织设计应由项目负责人主持编制，可根据需要分阶段编制和审批。
(2)施工组织总设计应由总承包单位技术负责人审批；单位工程施工组织设计应由施工单位技术负责人或技术
负责人授权的技术人员审批，施工方案应由项目技术负责人审批；重点、难点分部（分项）工程和专项工程施工
方案应由施工单位技术部门组织相关专家评审，施工单位技术负责人批准。P55
1Z201080 建设工程项目目标的动态控制
1.项目目标动态控制的工程程序：
（1）第一步，准备工作：将项目的目标进行分解，以确定用于目标控制的计划值。
（2）第二步，在项目实施过程中项目目标的动态控制：
1）收集实际值；2）实际值和计划值比较；3）如有偏差，则采取纠偏措施；
（3）如有必要，则进行目标的调整。P57
投资的计划值和实际值（投资规划、设计概算、施工图预算、合同价、工程款支付、竣工决算），时间在前为
计划值，时间在后为实际值。
1Z201090 施工企业项目经理的工作性质、任务和责任
1.项目经理因特殊情况授权其下属人员履行其某项工作职责的，该下属人员应具备履行相应职责的能力，并
应提前 7 天将上述人员的姓名和授权范围书面通知监理人，并征得发包人书面同意。
2.国际上施工企业项目经理的地位、作用以及其特征如下：
(1)项目经理是企业任命的一个项目的项目管理班子的负责人（领导人），但它并不一定是（多数不是)一个企
业法定代表人在工程项目上的代表人；
(2)项目经理的任务仅限于主持项目管理工作；(3)项目经理不是一个技术岗位，而是一个管理岗位；
(4)项目经理是一个组织系统中的管理者，至于是否他有人权、财权和物资采购权等管理权限，则由其上级确
定。P61-P62
3.项目管理目标责任书应在项目实施之前，由法定代表人或其授权人与项目经理协商制定。
编制项目管理目标责任书应依据以下资料：
（1）项目合同文件；（2）组织的管理制度；（3）项目管理规划大纲；（4）组织的经营方针和目标。
4.项目经理应履行下列职责：(1)项目管理目标责任书规定的职责；(2)主持编制项目管理实施规划，并对项
目目标进行系统管理；(3)对资源进行动态管理；(4)建立各种专业管理体系，并组织实施；(5)进行授权范围内的
利益分配；(6)收集工程资料，准备结算资料，参与工程竣工验收；(7)接受审计，处理项目经理部解体的善后工
作；(8)协助组织进行项目的检查、鉴定和评奖申报工作。
5.项目经理应具有下列权限:(1)参与项目招标、投标和合同签订；(2)参与组建项目经理部；(3)主持项目经
理部工作；(4)决定授权范围内的项目资金的投人和使用；(5)制定内部计酬办法；(6)参与选择并使用具有相应资
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质的分包人；(7)参与选择物资供应单位；(8)在授权范围内协调与项目有关的内、外部关系；(9)法定代表人授予
的其他权力。P63-P64
6.沟通能力包含着表达能力、争辩能力、倾听能力和设计能力（形象设计、动作设计、环境设计)。
沟通有两个要素：思维与表达。判别沟通能力的强弱，就是能实时把握对方的思维，而提前作出反应，使交
流从语言层面上升到思维层面。
沟通障碍主要来自三个方面：发送者的障碍、接受者的障碍和沟通通道的障碍。
沟通障碍有如下两种形式：组织的沟通障碍和个人的沟通障碍。
7.资源管理包括人力资源管理、材料管理、机械设备管理、技术管理和资金管理。
项目人力资源管理的目的是调动所有项目参与人的积极性，在项目承担组织的内部和外部建立有效的工作机
制，以实现项目目标。P68
建筑施工企业应当按照相关规定办理用工手续，不得使用零散工。
施工总承包企业和专业承包企业应当加强对劳务分包企业与劳动者签订劳动合同的监督，不得允许劳务分包
企业使用未签订劳动合同的劳动者。P69
建筑施工企业应当将工资直接发放给劳动者本人，不得将工资发放给包工头或者不具备用工主体资格的其他
组织或个人。
1Z201100 建设工程项目的风险和风险管理的工作流程
1.建设工程项目的风险类型：1.组织风险 2.经济与管理风险 3.工程环境风险 4.技术风险。P71
2.风险管理过程包括项目实施全过程的项目风险识别、项目风险评估、项目风险响应和项目风险控制。
3.常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险，向保险公司投保
是风险转移的一种措施。P72
1Z201110 建设工程监理的工作性质、工作任务和工作方法
1.未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一
道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。P73
2.竣工验收阶段建设监理工作的主要任务：
(1)督促和检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，并提出意见；(2)审査施工单位提交的竣工验收申请，
编写工程质量评估报告；(3)组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收，并签署竣工验收意见；(4)编制、整理
工程监理归档文件并提交给业主。P76
3.工程建设监理规划的编制程序和依据应符合下列规定：(1)工程建设监理规划应在签订委托监理合同及收到
设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送业主；(2)
应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制；(3)编制工程建设监理规划的依据:
①相关法律、法规及项目审批文件②与建设工程项目有关的标准、设计文件和技术资料③监理大纲、委托监
理合同文件以及建设项目相关的合同文件。P76
4.工程建设监理实施细则应在工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准；(2)工程建设监理实施
细则应由各有关专业的专业工程师参与编制；(3)编制工程建设监理实施细则的依据如下：1)已批准的工程建设监
理规划；2)相关的专业工程的标准、设计文件和有关的技术资料；（3）施工组织设计。P77
1Z202000 建设工程项目施工成本控制
1Z202010 施工成本管理的任务与措施
1.施工成本是指在建设工程项目的施工过程中所发生的全部生产费用的总和。建设工程项目施工成本由直接
成本和间接成本所组成：直接成本包括人工费、材料费和施工机具使用费等。间接成本包括管理人员工资、办公
费、差旅交通费等。
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施工成本管理的任务和环节主要包括：(1)施工成本预测(2)施工成本计划(3)施工成本控制(4)施工成本核算
(5)施工成本分析(6)施工成本考核 P78
2.施工成本计划以货币形式编制施工项目在计划期内的生产费用、成本水平、成本降低率以及降低成本所采
取的主要措施和规划的书面方案。
3.施工成本计划一般情况下有以下三类指标：
(1)成本计划的数量指标，如：1)按子项汇总的工程项目计划总成本指标；2)按分部汇总的各单位工程（或子
项目）计划成本指标；3)按人工、材料、机具等各主要生产要素划分的计划成本指标。
(2)成本计划的质量指标，如施工项目总成本降低率；
(3)成本计划的效益指标，如工程项目成本降低额。P80
4.施工成本核算一般以单位工程为对象，施工成本核算的基本内容包括：(1)人工费核算(2)材料费核算(3)周
转材料费核算(4)结构件费核算(5)机械使用费核算(6)措施费核算(7)分包工程成本核算(8)企业管理费核算(9)项
目月度施工成本报告编制 P81-82
5.施工成本管理的基础工作是多方面的，成本管理责任体系的建立是其中最根本最重要的基础工作。
施工成本管理的措施:组织措施、技术措施、经济措施和合同措施（见汇总）P83
1Z20202020 施工成本计划
1.竞争性成本计划是施工项目投标及签订合同阶段的估算成本计划。这类成本计划以招标文件中的合同条件、
投标者须知、技术规范、设计图纸和工程量清单为依据。在投标报价过程中，虽也着重考虑降低成本的措施和途
径，但总体上比较粗略。
指导性成本计划是选派项目经理阶段的预算成本计划，是项目经理的责任成本目标。按照企业的预算定额标
准制定。
实施性成本计划是项目施工准备阶段的施工预算成本计划。采用企业的施工定额编制。
2.施工图预算和施工预算的对比：
（1）编制的依据不同 施工预算的编制以施工定额为主要依据，施工图预算的编制以预算定额为主要依据。
（2）适用的范围不同 施工预算是施工企业内部管理用的一种文件，与发包人无直接关系；而施工图预算既
适用于发包人，又适用于承包人。
（3）发挥的作用不同 施工预算是承包人组织生产、编制施工计划、准备现场材料、签发任务书、考核工效、
进行经济核算的依据，而施工图预算则是投标报价的主要依据。P87-P88
3.施工成本计划的编制依据包括：
（1）投标报价文件；（2）企业定额、施工预算。
注意：不包括：预算定额、施工图预算
4.施工成本可以按成本构成分解为人工费、材料费、施工机具使用费和企业管理费等。
5.在编制网络计划时，应在充分考虑进度控制对项目划分要求的同时，还要考虑确定施工成本支出计划对项
目划分的要求，做到二者兼顾。P91
S 形曲线必然包络在由全部工作都按最早开始时间开始和全部工作都按最迟必须开始时间开始的曲线所组成
的“香蕉图”内。所有工作都按最迟开始时间开始，对节约资金贷款利息是有利的。但同时也降低了项目按期竣
工的保证率。S 形曲线无下降可能，水平段意味着停工。P93
1Z202030 施工成本控制
1.施工成本控制的依据包括以下内容：1.工程承包合同 2.施工成本计划 3.进度报告 4.工程变更 5.施工组织
设计 6.分包合同等有关文件。P95
2.成本的过程控制中，有两类控制程序，一是管理行为控制程序（基础），二是指标控制程序（重点）。
管理行为控制程序，内容如下：（一）建立项目施工成本管理体系的评审组织和评审程序：成本管理体系的建
立是企业自身生存发展的需要，没有社会组织来评审和认证。（二）建立项目施工成本管理体系运行的评审组织和
程序（三）目标考核，定期检查
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指标控制程序如下：（一）确定施工项目成本目标及月度成本年目标（二）收集成本数据，监测成本形成过程
（三）分析偏差愿意，制定对策（四）用成本指标考核管理行为，用管理行为来保证成本指标。（排序题）
3.材料费的控制材料费控制同样按照“量价分离”原则，控制材料用量和材料价格。材料价格主要由材料采
购部门控制。P99
决定分包范围的因素主要是施工项目的专业性和项目规模。对分包费用的控制，主要是要做好分包工程的询
价、订立平等互利的分包合同、建立稳定的分包关系网络、加强施工验收和分包结算等工作。P101
4. 赢得值法计算题目
表 1Z202033-8 第二行 P110
5.
(一）横道图法具有形象、直观、一目了然等优点，它能够准确表达出费用的绝对偏差，而且能直观地表明偏
差的严重性。但这种方法反映的信息量少，一般在项目的较高管理层应用。P103
(二）表格法表格法是进行偏差分析最常用的一种方法。(1)灵活、适用性强。(2)信息量大。(3)表格处理可
借助于计算机。P103-P104
6.在实际执行过程中，最理想的状态是已完工作实际费用（ACWP)、计划工作预算费用（BCWS)、已完工作预
算费用（BCWP)三条曲线靠得很近、平稳上升，表示项目按预定计划目标进行。如果三条曲线离散度不断增加，则
可能出现较大的投资偏差。P109
1Z202040 施工成本分析
1.施工成本分析的基本方法包括比较法、因素分析法、差额计算法、比率法等。
(一）比较法比较法又称“指标对比分析法”，实际指标与目标指标对比、本期实际指标和上期实际指标对比、
与本行业平均水平、先进水平对比。P111
(二）因素分析法 因素分析法又称连环置换法，可用来分析各种因素对成本的影响程度。P112 注意：例
1Z202042-1
（三）差额计算法是因素分析法的一种简化形式，它利用各个因素的目标值与实际值的差额来计算其对成本
的影响程度。注意：例 1Z202042-2
（四）比率法是指两个以上的指标的比例进行分析的方法。基本特点：先把对比分析的数值变成相对数，再
观察其相互之间的关系。
2.综合成本的分析方法：分部分项工程成本分析、月（季）度成本分析、年度成本分析、竣工成本分析。
分部分项工程成本分析的对象为已完成分部分项工程，分析的方法是：进行预算成本、目标成本和实际成本
的“三算”对比。
年度成本分析的依据是年度成本报表,重点是针对下一年度的施工进展情况制定切实可行的成本管理措施。
P116
1Z203000 建设工程项目进度控制
1Z203010 建设工程项目进度控制与进度计划系统
1.进度控制是一个动态的管理过程。包括：
（1）进度目标的分析和论证，其目的是论证进度目标是否合理，进度目标有否可能实现。
（2）在收集资料和调差研究的基础上编制进度计划；（3）进度计划的跟踪检查与调整。
2.业主方进度控制的任务是控制整个项目实施阶段的进度。
设计方进度控制的任务是依据设计任务委托合同对设计工作进度的要求控制设计工作进度。施工方进度控制
的任务是依据施工任务委托合同对施工进度的要求控制施工进度，这是施工方履行合同的义务。供货方进度控制
的任务是依据供货合同对供货的要求控制供货进度。P121
3.由不同深度的进度计划构成的计划系统，包括：（1）总进度规划（计划）；（2）项目子系统进度规划（计划）；
（3）项目子系统中单项工程进度计划等。
由不同功能的进度计划构成的计划系统，包括：(1)控制性进度规划（计划）；(2)指导性进度规划（计划）；
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(3)实施性（操作性）进度计划等。P122
1Z203020 建设工程项目总进度目标的论证
1.建设工程项目的总进度目标指的是整个工程项目的进度目标，它是在项目决策阶段项目定义时确定的。P123
2.在进行建设工程项目总进度目标控制前，首先应分析和论证进度目标实现的可能性。P124
3.大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是通过编制总进度纲要论证总进度目标实现的可能性。总进
度纲要的主要内容包括：(1)项目实施的总体部署；(2)总进度规划；(3)各子系统进度规划；(4)确定里程碑事件
的计划进度目标；(5)总进度目标实现的条件和应采取的措施等 P124
4.建设工程项目总进度目标论证的工作步骤如下：(1)调查研究和收集资料；(2)项目结构分析；(3)进度计划
系统的结构分析；(4)项目的工作编码；(5)编制各层进度计划；(6)协调各层进度计划的关系，编制总进度计划；
(7)若所编制的总进度计划不符合项目的进度目标，则设法调整，(8)若经过多次调整，进度目标无法实现，则报
告项目决策者。（排序）P124
1Z203030 建设工程项目进度计划的编制和调整方法
1.双代号网络图绘图规则
2.时标网络计划中应以实箭线表示工作，以虚箭线表示虚工作，以波形线表示工作的自由时差。P130
时标网络计划中虚工作必须以垂直方向的虚箭线表示，有自由时差时加波形线表示。P131
3.单代号网络图的特点 单代号网络图与双代号网络图相比，具有以下特点：(1)工作之间的逻辑关系容易
表达，且不用虚箭线，故绘图较简单；(2)网络图便于检查和修改；(3)由于工作持续时间表示在节点之中，没有
长度，故不够直观；(4)表示工作之间逻辑关系的箭线可能产生较多的纵横交叉现象。P133
4.单代号中时间间隔、总时差、自由时差计算。P142
5.单代号关键线路的确定按以下规定：从起点节点开始到终点节点均为关键工作，且所有工作的时间间隔为
零的线路为关键线路。
6.关键工作和关键线路的概念
7.实际进度前锋线：①会看超前滞后几天？②会看对总工期以及紧后工作的影响。
8.网络计划调整的内容(1)调整关键线路的长度（资源强度小或费用低的工作）；(2)调整非关键工作时差;(3)
增、减工作项目；(4)调整逻辑关系；(5)重新估计某些工作的持续时间；(6)对资源的投入作相应调整。P152-P153
1Z203040 建设工程项目进度控制的措施
进度控制的措施（见措施汇总表）
1Z204000 建设工程项目质量控制
1Z204010 建设工程项目质量控制的内涵
1.质量特性主要体现在适用性、安全性、耐久性、可靠性、经济性及与环境的协调性等六个方面。P156
2.质量控制是质量管理的一部分，是致力于满足质量要求的一系列相关活动：（多选）
(1)设定目标：即设定要求，确定需要控制的标准、区间、范围、区域；(2)测量结果：测量满足所设定目标
的程度；(3)评价：即评价控制的能力和效果；(4)纠偏：对不满足设定目标的偏差，及时纠偏，保持控制能力的
稳定性。P157
3.建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采
购进行招标。建设必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。
建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
4.建设工程项目质量的基本特性
(一）反映使用功能的质量特性(二）反映安全可靠的质量特性(三）反映文化艺术的质量特性(四）反映建设
工程环境的质量特性规划布局、交通组织、绿化景观、节能环保；还要追求其与周边环境的协调性或适宜性。P160
5.项目质量的影响因素
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建设工程项目质量的影响因素，包括人的因素、机械因素、材料因素、方法因素和环境因素（简称人、机、
料、法、环）等。P161 在工程项目质量管理中，人的因素起决定性的作用。项目质量控制应以控制人的因素为基
本出发点。P161
环境的因素影响项目质量的环境因素，又包括项目的自然环境因素、社会环境因素、管理环境因素（参建单
位的质量管理体系、质量管理制度和各参建单位之间的协调）和作业环境。P162-P163
6.质量风险的类型：1.自然风险 2.技术风险（新结构、新技术、新工艺、新材料）3.管理风险（组织结构不
合理、工作流程组织不科学、任务分工和职能划分不恰当、管理制度不健全）4.环境风险（腐败现象和违法行为）
1Z204020 建设工程项目质量控制体系
1.全面质量管理，其中包括工程（产品）质量和工作质量的全面管理。
全员参与质量管理指组织内部的每个部门和工作岗位都承担着相应的质量职能。
质量管理的计划职能，包括确定质量目标和制定实现质量目标的行动方案两方面。P168-P169
2.建设工程项目质量控制体系既不是业主方也不是施工方的质量管理体系或质量保证体系，而是整个建设工
程项目目标控制的一个工作系统。项目质量控制体系是以项目为对象。是一个一次性的质量控制体系。
3.项目质量控制体系的多层次结构，第一层次的质量控制体系应由建设单位的工程项目管理机构负责建立。
第二层次设计总负责单位、施工总承包单位。第三层次设计单位、施工单位、材料设备供应单位建立。
4.动力机制是项目质量控制体系运行的核心机制。约束机制包括自我约束能力和外部的监控效力。P173
5.企业管理标准的质量管理体系文件的详略程度无统一规定，以适合于企业使用，使过程受控为准则。
6.企业质量管理体系的认证与监督 P176
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①质量认证制度是由公正的第三方认证机构对企业的产品及质量管理体系作出正确可靠的评价。②企业质量
管理体系获准认证的有效期为 3 年。③认证合格的企业质量管理体系在运行中出现较大变化时，需向认证机构通
报。④定期检查通常是每年一次。⑤企业不服可提出申诉。撤销认证的企业一年后可重新提出认证申请。
1Z204030 建设工程项目施工质量控制
1.施工质量控制的依据（一）共同性依据（二）专业技术性依据（规范、规程、标准、规定）（三）项目专用
性依据。P179
2.施工总承包方有责任对各分包施工质量计划的编制进行指导和审核，并承担相应质量的连带责任。P181
3.施工质量计划的审批
施工单位的项目施工质量计划或施工组织设计文件编成后，应按照工程施工管理程序进行审批，包括施工企
业内部的审批和项目监理机构的审査。1.企业内部的审批 通常是由项目经理部主持编制，报企业组织管理层批
准。2.项目监理机构的审査 项目监理机构应审査施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工
程师签认后报建设单位。P181
4.施工质量控制点的设置与管理(一）质量控制点的设置 质量控制点应选择那些技术要求高、施工难度大、
对工程质量影响大或是发生质量问题时危害大的对象进行设置。一般选择下列部位或环节作为质量控制点：(1)对
工程质量形成过程产生直接影响的关键部位、工序、环节及隐蔽工程；(2)施工过程中的薄弱环节，或者质量不稳
定的工序、部位或对象；(3)对下道工序有较大影响的上道工序；(4)采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节；
(5)施工质量无把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节；(6)用户反馈指出的和过去有过返工的不良
工序。P182
5.施工单位应积极主动支持、配合监理工程师的工作，应根据现场工程监理机构的要求，对施工作业质量控
制点，按照不同性质和管理要求，细分为“见证点”和“待检点”，进行施工质量的监督和检查。
凡属“见证点”的施工作业，如重要部位、特种作业、专门工艺等，施工方必须在该项作业开始前，书面通
知现场监理机构到位旁站，见证施工作业过程；凡属“待检点”的施工作业，如隐蔽工程等，施工方必须在完成
施工质量自检的基础上，提前通知项目监理机构进行检査验收，然后才能进行工程隐蔽或下道工序的施工。未经
过项目监理机构检查验收合格，不得进行工程隐蔽或下道工序的施工。P184
6.施工技术准备工作的质量控制 P186
施工技术准备工作
特征 举例
主要在室内进行
组织设计交底、图纸审查、检验验收的项目划分和编号、
编制施工作业技术指导书、绘制各种施工详图、明确质量控制
的重点对象和控制方法
技术准备工作的质量控制，包括对上述技术准备工作成果的复合审查，依据经过审批的质量计划审查、完善
施工质量控制措施；针对质量控制点，明确质量控制的重点对象和控制方法。
7.现场施工准备工作的质量控制 P187
现场施工准备工作
计量控制
建立和完善现场计量管理的规章制度
严格按规定对计量器具进行维修和校验
测量控制 开工前应编制测量控制方案
施工平面图控制
科学合理地使用施工场地
正确安装设置施工机械设备和其他临时设施
8.对施工过程的质量控制，必须以工序作业质量控制为基础和核心。P188
工程桩的承载力检测
对于地基基础设计等级为甲级或地质条件复杂，成桩质量可靠性低的灌注桩，应采用静载荷试验的方法进行
检验，检验桩数不应少于总数的 1%，且不应少于 3 根，当总桩数少于 50 根时，不应少于 2根。
9.施工方是施工阶段质量自控主体。施工方不能因为监控主体的存在和监控责任的实施而减轻或免除其质量
责任。P190
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10．施工作业质量自控的要求 p191
预防为主；重点控制；坚持标准；记录完整；
“三检”制度（即自检、互检、专检）P192
11.现场质量检查的方法
(1)目测法 1)看，内墙抹灰的大面及口角是否平直，混凝土外观是否符合要求等；2)摸 3)敲，例如，对地面
工程、装饰工程中的水磨石、面砖、石材饰面等，均应进行敲击检查；4)照
(2)实测法 1)靠 2)量，例如，大理石板拼缝尺寸，摊铺沥青拌合料的温度，混凝土坍落度的检测等；3)吊 4)
套，例如，对阴阳角的方正、踢脚线的垂直度、预制构件的方正、门窗口及构件的对角线检查等。
(3)试验法 常用的无损检测方法有超声波探伤、X射线探伤、γ射线探伤等。P192-P193
12.成品形成后可采取防护、覆盖、封闭、包裹等相应措施进行保护。P194
1Z204040 施工过程的质量验收
1.施工过程质量验收的内容
(一）检验批质量验收 检验批应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检査员、专业工长等进行验收。
检验批质量验收合格应符合下列规定：(1)主控项目的质量经抽样检验均应合格；(2)一般项目的质量经抽样检验
合格；(3)具有完整的施工操作依据、质量验收记录。
(二）分项工程质量验收 分项工程应由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收。
(三）分部工程质量验收 分部工程应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术负责人等进行验
收 P196
分部工程质量验收合格应符合下列规定：(1)所含分项工程的质量均应验收合格；(2)质量控制资料应完整；
(3)有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定；(4)观感质量应符合要求。P197
2.施工过程质量验收不合格的处理其处理方法有：(1)在检验批验收时，发现存在严重缺陷的应推倒重做，有
一般的缺陷可通过返修或更换器具、设备消除缺陷经返工或返修后应重新进行验收；(2)个别检验批发现某些项目
或指标（如试块强度等）不满足要求难以确定是否验收时，应请有资质的检测单位检测鉴定，当鉴定结果能够达
到设计要求时，应予以验收；(3)当检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用
功能的检验批，可予以验收。2.严重质量缺陷或超过检验批范围内的缺陷，经法定检测单位检测鉴定以后，认为
不能满足最低限度的安全储备和使用功能，则必须进行加固处理。P197
3.工程符合下列条件方可进行竣工验收 P198（2）（3）（4）（8）
（1）完成工程设计和合同约定的各项内容。
（2）施工单位提出工程竣工报告。
（3）监理单位提出工程质量评估报告。
（4）勘察、设计单位提出质量检査报告。
（5）有完整的技术档案和施工管理资料。
（6）进场试验报告，以及工程质量检测和功能性试验资料
（7）建设单位已按合同约定支付工程款。
（8）有施工单位签署的工程质量保修书。
（9）对于住宅工程出具《住宅工程质量分户验收表》。
（10）建设主管部门及工程质量监督机构责令整改的问题全部整改完毕。
4.竣工质量验收程序和组织单位工程完工后，施工单位应组织有关人员进行自检。总监理工程师应组织各专
业监理工程师对工程质量进行竣工预验收。工程竣工质量验收由建设单位负责组织实施。P198
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1Z204050 施工质量不合格的处理
1.工程质量事故的分类 P200
1 事故造成损失的程度分级
②按事故责任分类
（1）指导责任事故（领导责任，指导或领导失误）
（2）操作责任事故（工人责任，操作问题）
（3）自然灾害事故（自然灾害，突发不可抗力）
2.施工质量事故发生的原因 P201
施工质量
事故发生
的原因
技术原因
关键词：设计技术、施工技术
举例：对水文地质情况判断错误，致使地基基础设计采用不正确的方案；或
结构设计方案不正确，计算失误，采用了不合适的施工方法或施工工艺等。
管理原因
关键词：管理失误
举例：质量管理措施落实不力、违章作业，检验制度不严密，质量控制不严
格，检测仪器设备管理不善而失准，以及材料质量检验不严
社会、经济原因 关键词：不正之风、经济
举例：违反程序，无证、“七无”“三边”、盲目追求利润、偷工减料
人为事故和自然
灾害原因
关键词：自然灾害、不可抗力
3.施工质量事故报告和调查处理程序（次序）
事故报告
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事故调查—形成事故调查报告
事故的原因分析
制订事故处理的方案
事故处理
事故处理的鉴定验收
提交处理报告
4.施工质量缺陷处理的基本方法 P205
基本方法
返修处理 未达规范，经过修正后可以达到要求
加固处理 针对危机结构承载力的质量缺陷的处理
返工处理
返修、加固后仍不满足，则重新施工，例如，
见教材 p205
限制使用 返修、加固、返工均不行，则限制使用
不作处理
（1）不影响结构安全和使用功能的
（2）后道工序可以弥补的质量缺陷
（3）法定检测单位鉴定合格的
（4）出现的质量缺陷，经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单
位核算，仍能满足结构安全和使用功能的。
1Z204060 数理统计方法在工程质量管理中的应用
1.分层法
由于项目质量的影响因素众多，对工程质量状况的调查和质量问题的分析，必须分门别类地进行，以便准确
有效地找出问题及其原因之所在，这就是分层法的基本思想。P206
2.因果分析图法应用时的注意事项 P207
3.直方图法的应用
一、直方图法的主要用途
（1）整理统计数据，了解统计数据的分析特征，即数据分布的集中或离散状态，从中掌握质量能力状态。
（2）观察分析生产过程质量是否处于正常、稳定和受控状态一级质量水平是否保持在公差允许的范围内。
三、直方图的观察分析
直方图的分布形状及分布区间宽窄是由质量特性统计数据的平均值和标准偏差所决定的。P209
（2）生产过程的质量正常、稳定和受控，还必须在公差标准上、下界限范围内达到质量合格的要求，只有这
样的正常、稳定和受控才是经济合理的受控状态。
(5)图 1Z204064-3（d）质量特性数据的分布居中且边界与质量标准的上下界限有较大的距离，说明其质量能
力偏大，不经济。
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1Z204070 建设工程项目质量的政府监督
4.政府质量监督的性质属于行政执法行为，是主管部门依据有关法律法规和工程建设强制性标准，对工程实
体质量和工程建设、勘察、设计、施工、监理单位（工程质量责任主体）和质量检测等单位的工程质量行为实施
监督。
工程实体质量监督，是指主管部门对涉及工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况实施监督。
工程质量行为监督，是指主管部门对工程质量责任主体和质量检测等单位履行法定质量责任和义务的情况实
施监督。
政府建设行政主管部门和其他有关部门履行工程质量监督检査职责时，有权采取下列措施：(1)要求被检查的
单位提供有关工程质量的文件和资料；(2)进入被检查单位的施工现场进行检查；(3)发现有影响工程质量的问题
时，责令改正。P211
5.质量监督程序对工程项目实施质量监督，应当依照下列程序进行：
(一）受理建设单位办理质量监督手续
在工程项目开工前，监督机构接受建设单位有关建设工程质量监督的申报手续，并对建设单位提供的有关文
件进行审査，审查合格签发有关质量监督文件。建设单位凭工程质量监督文件，向建设行政主管部门申领施工许
可证。
（四）监督工程竣工验收
重点对竣工验收的组织形式、程序等是否符合有关规定进行监督；同时对质量监督检查中提出质量问题
的整改情况进行复查，检查其整改情况。
（六）建立工程质量监督档案
项目工程质量监督档案按单位工程建立。要求及时、整理齐全，经监督机构负责人签字后归档，按规定
年限保存。P213
1Z205010 职业健康安全管理体系与环境管理体系
1.职业健康安全和环境管理体系的相同点
（1）管理目标基本一致
一是分别从职业健康安全和环境方面，改进管理绩效；二是增强顾客和相关方的满意程度；三是减小风险降
低成本；四是提高组织的信誉和形象。
（2）管理原理基本相同：预防为主、系统管理、持续改进和 PDCA 循环原理。
（3）不规定具体绩效标准
2.职业健康安全和环境管理体系的不同点
（1）需要满足的对象不同
职业健康安全管理体系即主要目标是使员工和相关方对职业健康安全条件满意。
环境管理体系主要目标是使公众和社会对环境保护满意。
（2）管理的侧重点有所不同
职业健康安全管理体系通过对危险源的辨识、评价风险、控制风险、改进职业健康安全绩效，满足员工和相
关方的要求。
环境管理体系满足相关法律法规的要求。
3.职业健康安全管理体系（区分核心和辅助性要素）P217
核心要素包括以下 10 个要素：职业健康安全方针；对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；法律法规和
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其他要求；目标和方案；资源、作用、职责、责任和权限；合规性评价；运行控制；绩效测量和监视；内部审核；
管理评审。
7 个辅助性要素包括：能力、培训和意识；沟通、参与和协商；文件；文件控制；应急准备和响应；事件调查、
不符合、纠正措施和预防措施；记录控制。
4.建设工程职业健康安全与环境管理的要求 P220
（一）建设工程项目决策阶段
建设单位应按照有关建设工程法律法规的规定和强制性标准的要求，办理各种有关安全与环境保护方面的审
批手续。对需要进行环境影响评价或安全预评价的建设工程项目，应组织或委托有相应资质的单位进行建设工程
项目环境影响评价和安全预评价。
（二）建设工程设计阶段
设计单位提出防范性生产安全事故意见。
（三）建设工程施工阶段
建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。
对于依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起 15 日内，将施工安全措施备案。
项目竣工后，环保行政主管部门应在收到申请环保设施竣工验收之日起 30 日内完成验收。
对于需试生产的建设工程项目，建设单位应当在项目投入试生产之日起 3 个月内向环保行政主管部门申请对
其项目配套的环保设施进行施工验收。
5.体系文件包括管理手册、程序文件、作业文件三个层次。
管理手册是纲领性文件，主要内容：
（1）方针、目标、指标、管理方案；（2）管理、运行、审核和评审工作人员的主要职责、权限和相互关系。
（3）关于程序文件的说明和查询途径；（4）关于管理手册的管理、评审和修订工作的规定。
作业文件的编制一般包括作业指导书（操作规程）、管理规定、监测活动准则及程序文件引用的表格。
1Z205020 建设工程安全生产管理
1.安全生产责任制度 P225-226
安全生产责任制是最基本的安全管理制度，是所有安全生产管理制度的核心。
（5）工程项目部专职安全人员的配备应按住建部的规定，1 万 m2以下工程 1 人；1万〜5 万 m2的工程不少于 2
人；5 万 m2以上的工程不少于 3 人。
2.安全生产许可证制度 P226-227
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理，并接受国务院
建设主管部门的指导和监督。安全生产许可证办法管理机关应当自收到申请之日起 4~5 日内审查完毕。安全生产
许可证的有效期为 3 年。
3.特种作业人员的安全教育 P228
特种作业人员应具备的条件是：
（1）年满 18 周岁，且不超过国家法定退休年龄；（2）经社区或者县级以上医疗机构体检健康合格；
（3）具有初中级以上文化程度；（4）具备必要的安全技术知识与技能；
特种作业人员持证上岗制度，特种作业操作证有效期为 6 年，在全国范围内有效。特种作业人员操作证每 3
年复审 1 次。P231
特种作业操作证书在全国范围内有效，离开特种作业岗位 6 个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操
作考试，确认合格后方可上岗作业。
4.企业员工的安全教育 P229
企业员工的安全教育主要有新员工上岗前的三级安全教育、改变工艺和变换岗位安全教育、经常性安全教育
三种形式。
①新员工上岗前的三级安全教育：企业（公司）、项目（或工区、工程处、施工队）、班组三级。
当组织内部员工发生调岗，或改变工种，或因放长假离岗一年以上重新上岗的情况，企业必须进行相应的安
全技术培训和教育，使其掌握现岗位安全生产特点和要求。
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5.编制安全技术措施计划可按照下列步骤进行（排序）：
①工程活动分类；②危险源识别；③风险确定；④风险评价；⑤制定安全技术措施计划；⑥评价安全技术措
施计划的充分性
6.专项施工方案专家论证制度 P231
经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督
对上述所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进
行论证和审查。
7.“三同时”制度
安全生产设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投人生产和使用。
8.一个完整的预警体系应由外部环境预警系统、内部管理不良的预警系统、预警信息管理系统和事故预警系
统四部分构成，相互关系如图 1Z205022 所示。P234
9.预警体系建立的原则 P235 1.及时性 2.全面性 3.高效性 4.客观性
10.预警评价 P236
Ⅰ级预警安全状态特别严重，用红色表示
Ⅱ级预警收到事故的严重威胁，用橙色表示
Ⅲ级预警处于事故的上升阶段，用黄色表示
Ⅳ级预警生产活动处于正常状态，用蓝色表示
11.施工安全技术措施的一般要求
（1）施工安全技术措施必须在工程开工前制定（2）施工安全技术措施要有全面性
（3）施工安全技术措施要有针对性（4）施工安全技术措施应力求全面、具体、可靠 P240
施工安全技术措施应把可能出现的各种不安全因素考虑周全，制定的对策措施方案应力求全面、具体、可靠，
这样才能真正做到预防事故的发生。但是，全面具体不等于罗列一般通常的操作工艺、施工方法以及日常安全工
作制度、安全纪律等。这些制度性规定，安全技术措施中不需要再作抄录，但必须严格执行。
对大型群体工程或一些面积大、结构复杂的重点工程，除必须在施工组织总设计中编制施工安全技术总体措
施外，还应编制单位工程或分部分项工程安全技术措施，详细地制定出有关安全方面的防护要求和措施，确保该
单位工程或分部分项工程的安全施工。
(5) 施工安全技术措施必须包括应急预案
12.安全生产检查监督的主要内容 P242-P243
（一）査思想（二）査制度（三）查管理（四）查隐患（五）查整改（六）査事故处理
13.建设工程安全隐患包括三个部分的不安全因素：人的不安全因素、物的不安全状态和组织管理上的不安全
因素。（区分人和物）
14.冗余安全度处理原则（强调事故未发生的，防）
道路上有一个坑，既要设防护栏及警示牌，又要设照明及夜间警示红灯。
1Z205030 建设工程生产安全事故应急预案和事故处理
1.应急预案体系的构成 P247
生产规模小、危险因素少的生产经营单位，其综合应急预案和专项应急预案可以合并编写。
(一）综合应急预案（注意概念）
(二）专项应急预案
(三）现场处置方案
2.应急预案的评审 P252
参加应急预案评审的人员应当包括应急预案涉及的政府部门工作人员和有关安全生产及应急管理方面的专
家。
评审人员与所评审预案的生产经营单位有利害关系的，应当回避。
3.应急预案的备案 P252
地方各级安全生产监督管理部门的应急预案，应当报同级人民政府和上一级安全生产监督管理部门备案。
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其他负有安全生产监督管理职责的部门的应急预案，应当抄送至同级安全生产监督管理部门。
4.按事故造成的人员伤亡或者直接经济损失分类 P254（特别重大，一般事故）
5.建设工程安全事故的处理
事故处理的原则（“四不放过”原则）（注意说明）
6.事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于 1 小时内
向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，并有组织、
有指挥地抢救伤员、排除险情；应当防止人为或自然因素的破坏，便于事故原因的调査。
7.组织调查组，开展事故调查
一般事故 较大事故 重大事故 特别重大事故
上报至（安监部门和负有
安监职责的部门）
设区的市级 省级 国务院
组织调查
县级人民政
府
设区的市级人民政
府
省级人民政
府
国务院
注：未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织调查组进行调查。
8.事故调查报告应包括：
（1）事故发生单位概况（2）事故发生经过和救援情况（3）事故造成人员伤亡和直接经济损失（4）事故发
生的原因、性质（5）事故责任的认定及对事故责任者的处理建议（6）事故防范和整改措施
8.事故的审理和结案 P256
重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起 15 日内作出批复；
特别重大事故，30 日内作出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过 30 日。
1Z205040 建设工程施工现场职业健康安全与环境管理的要求
1.建设工程现场文明施工的要求 P257-258
（1）有整套的施工组织设计或施工方案，施工总平面布置紧凑，施工场地规划合理，符合环保、市容、卫生
的要求；
（2）有健全的施工组织管理机构和指挥系统，岗位分工明确；工序交叉合理，交接责任明确；
（3）有严格的成品保护措施和制度，大小临时设施和各种材料构件、半成品按平面布置堆放整齐；
（4）施工场地平整，道路畅通，排水设施得当，水电线路整齐，机具设备状况良好，使用合理，施工作业符
合消防和安全要求;
（5）搞好环境卫生管理，包括施工区、生活区环境卫生和食堂卫生管理；
（6）文明施工应贯穿施工结束后的清场。
市区主要路段和其他涉及市容景观路段的工地设置围挡的高度不低于 2.5 米，其他工地围挡高度不低于 1.8
米。
2.施工现场空气污染的防治措施 P261-262
（1）施工现场垃圾渣土要及时清理出现场。
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（2）高大建筑物清理施工垃圾时，要使用封闭式的容器或者采取其他措施处理高空废弃物，严禁凌空随意抛
撒。
（3）施工现场道路应指定专人定期洒水清扫，形成制度，防止道路扬尘。
（8）工地茶炉应尽量采用电热水器。
（9）大城市市区的建设工程已不容许搅拌混凝土。在容许设置搅拌站的工地，应将搅拌站封闭严密，并在进
料仓上方安装除尘装置，采用可靠措施控制工地粉尘污染。
3.施工过程水污染的防治措施有：
（1）禁止将有毒有害废弃物作土方回填
（2）施工现场搅拌站废水、现制水磨石的污水，电石的污水必须经沉淀池合格后再排放
（3）现场存放油料，必须对库房地面进行防渗处理，如采用防渗混凝土地面、铺油毡等措施
（4）施工现场 100 人以上的临时食堂，污水排放时可设置简易有效隔油池，定期清理。
4.声源控制 P263
1）声源上降低噪声，这是防止噪声污染的最根本的措施。
2）尽量采用低噪声设备和加工工艺代替高噪声设备与加工工艺，如低噪声振捣器、风机、电动空压机、电锯
等。
3）在声源处安装消声器消声，即在通风机、鼓风机、压缩机、燃气机、内燃机及各类排气放空装置等进出风
管的适当位置设置消声器。
5.固定废弃物的处理和处置的基本思想是：采取资源化、减量化和无害化的处理，对固体废弃物产生的全过
程进行控制。减量化处理：焚烧、热熔、堆肥。
6.现场宿舍的管理 P265
（1）宿舍内应保证有必要的生活空间，室内净高不得小于 2.4m，通道宽度不得小于 0.9m,每间宿舍居住人员
不得超过 16 人。
（2）施工现场宿舍必须设置可开启式窗户，宿舍内的床铺不得超过 2 层，严禁使用通铺。
（6）食堂应设置独立的制作间、储藏间，门扇下方应设不低于 0.2m 的防鼠挡板。制作间灶台及其周边应贴
瓷砖，所贴瓷砖高度不宜小于 1.5m，地面应做硬化和防滑处理。粮食存放台距墙和地面应大于 0.2m。
7.现场厕所的管理 P265
（1）施工现场应设置水冲式或移动式厕所，厕所地面应硬化，门窗应齐全。蹲位之间宜设置隔板，隔板高度
不宜低于 0.9m。
（2）厕所大小应根据作业人员的数量设置。高层建筑施工超过 8 层以后，每隔四层宜设置临时厕所。厕所应
设专人负责清扫。
（5）施工现场作业人员发生法定传染病、食物中毒或急性职业中毒时，必须在 2小时内向施工现场所在地建
设行政主管部门和有关部门报告，并应积极配合调查处理。
1Z206000 建设工程合同与合同管理
1Z206010 建设工程施工招标与投标
1.自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于 5 日。
如果招标人在招标文件已经发布之后，发现有问题需要进一步澄清或修改，必须依据以下原则进行：
（1）时限：招标人对巳发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时
间至少 15 日前发出；
（2）形式：所有澄清文件必须以书面形式进行；
（3）全面：所有澄清文件必须直接通知所有招标文件收受人。
由于修正与澄清文件是对于原招标文件的进一步补充或说明，因此该澄清或者修改的内容应为招标文件的有
效组成部分。
2.通常的处理方法是：大小写不一致的以大写为准，单价与数量的乘积之和与所报的总价不一致的应以单价
为准；标书正本和副本不一致的，则以正本为准。这些修改一般应由投标人代表签字确认。
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投标人在投标截止日之前所提交的投标是有效的，超过该日期之后就会被视为无效投标。在招标文件要求提
交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人可以拒收。
1Z206020 建设工程合同的内容 P276
1.根据《中华人民共和国合同法》，勘察合同、设计合同、施工承包合同属于建设工程合同，工程监理合同、
咨询合同等属于委托合同。P276
2.建设工程监理合同是建设单位（委托人）与监理人签订，委托监理人承担工程监理任务而明确双方权利义
务关系的协议。P276
3.工期：是指在合同协议书约定的承包人完成工程所需的期限，包括按照合同约定所作的期限变更。P279
缺陷责任期：是指承包人按照合同约定承担缺陷修复义务，且发包人预留质量保证金的期限，自工程实际竣
工日期起计算。P279
保修期：是指承包人按照合同约定对工程承担保修责任的期限，从工程竣工验收合格之日起计算。P279
质量保证金：是指按照第 15.3 款〔质量保证金〕约定承包人用于保证其在缺陷责任期内履行缺陷修补义务的
担保。
4.发包方的责任与义务
发包人的责任与义务有许多，最主要的有：279-280
（1）图纸的提供和交底（第 1.6.1 项）
并组织承包人、监理人和设计人进行图纸会审和设计交底。
（2）对化石、文物的保护（第 1.9 款）（3）出人现场的权利（第 1.10.1 项）（4）场外交通（第 1.10.2 项）
（5）场内交通（第 1.10.3 项）（6）许可或批准（第 2.1 款）（7）提供施工现场（第 2.4.1 项）（8）提供施工条
件（第 2.4.2 项）（9）提供基础资料（第 2.4.3 项）（10）资金来源证明及支付担保（第 2.5 款）
5 开工通知（第 7.3.2 项）P282
发包人应按照法律规定获得工程施工所需的许可。经发包人同意后，监理人发出的开工通知应符合法律规定。
监理人应在计划开工日期 7 天前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算。
除专用合同条款另有约定外，因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起 90 天内发出开工通知的，
承包人有权提出价格调整要求，或者解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并向承包
人支付合理利润。
6.工期延误 P282
1）因发包人原因导致工期延误（第 7.5.1 项）
在合同履行过程中，因下列情况导致工期延误和（或）费用增加的，由发包人承担由此延误的工期和（或）
增加的费用，且发包人应支付承包人合理的利润：
①发包人未能按合同约定提供图纸或所提供图纸不符合合同约定的；
②发包人未能按合同约定提供施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件的；
③发包人提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏的；
④发包人未能在计划开工日期之日起 7 天内同意下达开工通知的；
⑤发包人未能按合同约定日期支付工程预付款、进度款或竣工结算款的；
⑥监理人未按合同约定发出指示、批准等文件的；
⑦专用合同条款中约定的其他情形。
（4）提前竣工 P283
由此增加的费用由发包人承担。承包人认为提前竣工指示无法执行的，应向监理人和发包人提出书面异议，
发包人和监理人应在收到异议后 7 天内予以答复。任何情况下，发包人不得压缩合理工期。
（5）竣工日期（第 13.2.3 项）P283
工程经竣工验收合格的，以承包人提交竣工验收申请报告之日为实际竣工日期，并在工程接收证书中载明；
因发包人原因，未在监理人收到承包人提交的竣工验收申请报告 42 天内完成竣工验收，或完成竣工验收不予签发
工程接收证书的，以提交竣工验收申请报告的日期为实际竣工日期；工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以
转移占有工程之日为实际竣工日期。
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7.检查程序（第 5.3.2 项）P284
除专用合同条款另有约定外，工程隐蔽部位经承包人自检确认具备覆盖条件的，承包人应在共同检査前 48 小
时书面通知监理人检查
3）重新检查（第 5.3.3 项）P284
承包人覆盖工程隐蔽部位后，发包人或监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测
或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。经检查证明工程质量符合合同要求的，由
发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润；经检查证明工程质量不符合合同要
求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。
（4）不合格工程的处理（第 5.4 款）P284
1）因承包人原因造成工程不合格的，发包人有权随时要求承包人采取补救措施，直至达到合同要求的质量标
准，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。无法补救的，按照第 13.2.4 项〔拒绝接收全部或部分工
程〕约定执行（第 5.4.1 项）。
2）因发包人原因造成工程不合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理
的利润（第 5.4.2 项）。
8.缺陷责任期自实际竣工日期起计算，合同当事人应在专用合同条款约定缺陷责任期的具体期限，但该期限
最长不超过 24 个月。P285
(1) 预付款
预付款的支付按照专用合同条款约定执行，但至迟应在开工通知载明的开工日期 7 天前支付。P285
发包人逾期支付预付款超过 7 天的，承包人有权向发包人发出要求预付的催告通知，发包人收到通知后 7 天
内仍未支付的，承包人有权暂停施工，并按第 16.1.1 项〔发包人违约的情形〕执行。P286
9.价格 P290
（1）有国家定价的材料，应按国家定价执行；
（2）按规定应由国家定价的但国家尚无定价的材料，其价格应报请物价主管部门的批准；
（3）不属于国家定价的产品，可由供需双方协商确定价格。
10.工程承包人（总承包单位）的主要责任和义务 P292
1）向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；
2）组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；
3）提供合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；
4）随时为分包人提供确保分包工程的施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间
的畅通；
5）负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按
照经批准的施工组织设计进行施工。
11.专业工程分包人的主要责任和义务
12.专业工程承包人的主要义务 P295
13.劳务分包人的主要义务
未经承包人授权或允许，不得擅自与发包人及有关部门建立工作联系；自觉遵守法律法规及有关规章制度。
科学安排作业计划，投入足够的人力、物力，保证工期；
劳务分包人须服从承包人转发的发包人及工程师的指令。
14.保险 P295
1.劳务分包人施工开始前，承包人应获得发包人为施工场地内的自有人员及第三人人员生命财产办理的保险，
且不需劳务分包人支付保险费用。
2.运至施工场地用于劳务施工的材料和待安装设备，由承包人办理或获得保险，且不需劳务分包人支付保险
费用。
3.承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备办理保险，并支付保险费用。
4.劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械
设备办理保险，支付保险费用。
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5.保险事故发生时，劳务分包人和承包人有责任采取必要的措施，防止或减少损失。
15.发包人的义务（第 5.2.1 款）P299
（1）提供项目基础资料。发包人应按合同约定、法律或行业规定，向承包人提供设计需要的项目基础资料，
并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。
（2）提供现场障碍资料。除专用条款另有约定外，发包人应按合同约定和适用法律规定，在设计开始前，提
供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑物等现场障碍资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及
时性负责。
（3）承包人无法核实发包人所提供的项目基础资料中的数据、条件和资料的，发包人有义务给予进一步确认。
1Z206030 合同计价方式
1.单价合同的特点是单价优先，对于投标书中明显的数字计算错误，业主有权力先作修改再评标,，当总价和
单价的计算结果不一致时，以单价为准调整总价 P303
在评标时应根据单价优先原则对总报价进行修正，注意课本举例 P303
2.固定总价合同 P304
对建设周期一年半以上的工程项目，则应考虑下列因素引起的价格变化问题：
（1）劳务工资以及材料费用的上涨；P305
（2）其他影响工程造价的因素，如运输费、燃料费、电力等价格的变化；
（3）外汇汇率的不稳定；
（4）国家或者省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。
3.总价合同的特点是：P305
（1）发包单位可以在报价竞争状态下确定项目的总造价，可以较早确定或者预测工程成本；（2）业主的风险
较小，承包人将承担较多的风险；（3）评标时易于迅速确定最低报价的投标人；（4）在施工进度上能极大地调动
承包人的积极性；（5）发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制；（6）必须完整而明确地规定承包人的工
作；
4.成本加酬金合同的特点和适用条件 P306
（1）工程特别复杂，工程技术、（2）时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈。
5.对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如：
（1）可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工；
（2）可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷；
（3）可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足；
（4）业主可以根据自身力量和需要，较深入地介人和控制工程施工和管理；
（5）也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而转移一部分风险。
6、成本加酬金合同的形式（概念）P307
（一）成本加固定费用合同（二）成本加固定比例费用合同（三）成本加奖金合同
1Z206040 合同风险管理
1.施工合同风险的类型
1.项目外界环境风险
2.项目组织成员资信和能力风险（注意举例）
3.管理风险
（1）对环境调查和预测的风险。对现场和周围环境条件缺乏足够全面和深入的调査，对影响投标报价的风险、
意外事件和其他情况的资料缺乏足够的了解和预测。
（2）合同条款不严密、错误、二义性，工程范围和标准存在不确定性。
（3）承包商投标策略错误，错误地理解业主意图和招标文件，导致实施方案错误、报价失误等。
（4）承包商的技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞，计划不周。
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（5）实施控制过程中的风险。例如：合作伙伴争执、责任不明；缺乏有效措施保证进度、安全和质量要求；
由于分包层次太多，造成计划执行和调整、实施的困难等。
2.工程一切险
按照我国保险制度，工程一切险包括建筑工程一切险、安装工程一切险两类。
因此要求投保人办理保险时应以双方名义共同投保。为了保证保险的有效性和连贯性，国内工程通常由项目
法人办理保险，国际工程一般要求承包人办理保险。
3.投标担保可以采用银行保函、担保公司担保书、同业担保书和投标保证金担保方式，
施工投标保证金的数额一般不得超过投标总价的 2%，但最高不得超过 80 万元人民币。投标保证金有效期应当
超出投标有效期三十天。
工程担保中大量采用的是第三方担保，即保证担保。
所谓履约担保，是指招标人在招标文件中规定的要求中标的投标人提交的保证履行合同义务和责任的担保。
这是工程担保中最重要也是担保金额最大的工程担保。
履约担保的有效期始于工程开工之日，终止日期则可以约定为工程竣工交付之日或者保修期满之日。
4.支付担保 P317
①支付担保的含义
支付担保是中标人要求招标人提供的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。
②支付担保的形式
支付担保通常采用如下的几种形式：
（1）银行保函；（2）履约保证金；（3）担保公司担保。
1Z206050 建设工程施工合同实施
1.工程变更的补偿范围，通常以合同金额一定的百分比表示。通常这个百分比越大，承包人的风险越大。
工程变更的索赔有效期，由合同具体规定，一般为 28 天，也有 14 天的。一般这个时间越短，对承包人管理
水平的要求越高，对承包人越不利。
2.合同实施偏差处理 P323
根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：
（1）组织措施，如增加人员投人，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等；
（2）技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等；
（3）经济措施，如增加投人，采取经济激励措施等；
（4）合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。
3.分包管理的内容 P325
对施工分包单位管理的内容包括成本控制、进度控制、质量控制、安全管理、信息管理、人员管理、合同管
理等。
4.质量控制和安全管理 P326
首先，在分包工程施工前，应该向分包人明确施工质量要求，要求施工分包人建立质量保证体系，制定质量
保证和安全管理措施，经审查批准后再进行分包工程的施工。
5.施工企业不良行为记录认定标准（D1）P328
资质：允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的
承揽业务：P329 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的
工程质量：D1-3-02 未按照节能设计进行施工的 P329
6.不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后 7 日内，公布期限一般为 6 个月至 3 年；良好行为记
录信息公布期限一般为 3 年，法律、法规另有规定的从其规定 P331
但公布期限最短不得少于 3 个月 P332
1Z206060 工程索赔
1.索赔成立的条件 P335
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（1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；
（2）因工程变更（含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经
监理工程师批准的变更）造成的时间、费用损失；
（3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成
了时间、费用的增加；
（4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加•’
（5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；
（6）对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或
费用；
（7）非承包人的原因导致工程暂时停工；
（8）物价上涨，法规变化及其他。
2.索赔成立的前提条件 P335
索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：
（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；
（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；
（3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
以上三个条件必须同时具备，缺一不可。
3.索赔的依据 P336
总体而言，索赔的依据主要是三个方面：
（1）合同文件；（2）法律、法规；（3）工程建设惯例。
针对具体的索赔要求（工期或费用），索赔的具体依据也不相同，例如，有关工期的索赔就要依据有关的进度
计划、变更指令等。
4.可以作为证据使用的材料 P337
可以作为证据使用的材料有以下七种：
（1）书证。（2）物证（4）视听材料（4）视听材料（5）被告人供述和有关当事人陈述。（6）鉴定结论。（7）
勘验、检验笔录。
5.工期索赔的计算方法
1.直接法 2.比例分析法
1Z206070 国际常用的施工承包合同条件
1.国际常用的施工承包合同条件 P348
FIDIC 系列合同条件
适用条件 合同计价方式 特点
《施工合同条件》
发包人设计的或由咨询工程师设计的
房屋建筑工程和土木工程的施工项目
单价合同，某些子项采用
包干价格，单项可随各类
物价得到波动而调整
由工程师负责合同管理
《永久设备和设
计 -建 造合 同条
件》
适用于由承包商做绝大部分设计的工
程项目，承包商要按照业主的要求进
行设计、提供设备以及建造其他工程
总价合同方式，如果发生
法规规定的变化或物价
波动，合同价格可随之调
整
由工程师负责合同管理
《EPC 交钥匙项目
合同条件》
承包商要负责所有的设计、采购和建
造工作
固定总价方式，只有在某
些特定风险出现时才调
整价格
没有业主委托的工程师角
色，承包商要承担较大的
风险
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《简明合同格式》
投资额较低的一般不需要分包的建筑
工程或设施；或尽管投资额较高，但
工作内容简单、重复，或建设周期短
单价合同总价合同或其
他
2.美国 AIA 系列合同条件 P349-350
AIA 合同条件主要用于私营的房屋建筑工程，在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。
施工合同通用条件
AIA 系列合同中的文件 A201，即施工合同通用条件，类似于 FIDIC 的土木工程施工合同条件，是 AIA 系列合
同中的核心文件。
建筑师的主要权力如下：
1）检査权：检查工程进度和质量，有权拒绝不符合合同文件的工程；
2）支付确认权：审査、评价承包商的付款申请，检查证实支付数额并签发支付证书；
3）文件审批权：对施工图、文件资料和样品的审查批准权；
4）编制变更指令权：负责编制变更指令，施工变更指示和次要变更令，确认竣工日期。
3.仲裁的特点
（1）仲裁程序效率高，周期短，费用少。（2）保密性。（3）专业化。
4.合同双方经过协商，选定一个独立公正的争端裁决委员会（DAB），当发生合同争议时，由该委员会对其争
议作出决定。合同双方在收到决定后 28 天内，均未提出异议，则该决定即是最终的，对双方均具有约束力。
（二）DAB 的任命 P353
根据工程项目的规模和复杂程度，争端裁决委员会可以由一人、三人或者五人组成，其任命通常有三种方式。
（1）常任争端裁决委员会、在施工前任命一个委员会，通常在施工过程中定期视察现
场。在视察期间，DAB 也可以&助双方避免发生争端。
（2）特聘争端裁决委员会，由只在发生争端时任命的一名或三名成员组成，他们的任
期通常在 DAB 对该争端发出其最终决定时期满。
（3）由工程师兼任，其前提是，工程师是具有必要经验和资源的独立专业咨询工程师。
DAB 的成员一般为工程技术和管理方面的专家，他不应是合同任何一方的代表，与业主、承包商没有任何经济
利益及业务联系，与本工程所裁决的争端没有任何联系。
DAB 成员必须公正行事，遵守合同。
（6）由于 DAB 提出的裁决不是强制性的，不具有终局性，合同双方或一方对裁决不满意，仍然可以提请仲裁
或诉讼。
1Z207000 建设工程项目信息管理
1.信息管理部门的工作任务 P355
2.项目信息的分类：
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总部地址：北京市西城区西直门南大街 2号成铭大厦 C座
项目的结构编码，依据项目结构图对项目结构的每一层的每一个组成部分进行编码。项目的成本编码应综合
考虑概算、预算、标底、合同价和工程款的支付等因素项目的进度编码应综合考虑不同层次、不同深度和不同用
途进度计划的需要，合同编码应反映合同类型、项目结构和合同签订时间
3.国际上有许多不同的项目信息门户产品（品牌），其功能不尽一致，但其主要的核心功能是类似的，
（1）项目各参与方的信息交流;（2）项目文档管理；（3）项目各参与方的共同工作。
4.工程项目管理信息系统的功能 P366
工程项目管理信息系统的功能：
（1）投资控制（业主方）；（2）成本控制（施工方）（3）进度控制；（4）合同管理。
5.工程项目管理信息系统的功能 P366
（一）投资控制的功能（二）成本控制的功能（三）进度控制的功能